1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con un proceso de inducción respecto de las funciones de cada nuevo Director que se incorpora a la misma, que incluye una revisión general de los negocios, materias y riesgos relevantes a la Sociedad. El proceso de inducción implementado por la Compañía se contiene en el Código de Conducta del Directorio y Principales Políticas de Gobierno Corporativo (el “Código de Conducta”). Dicho proceso contempla reuniones con el Presidente del Directorio, el Gerente General, el Contador General, firma de abogados externos y asesores externos (en caso de existir) donde se efectúa una completa presentación de la Compañía. Asimismo, como parte de dicho proceso de inducción, se hace entrega de toda la documentación a que ha tenido acceso el Directorio durante los últimos 2 años, junto con los manuales y códigos aplicables a los funcionarios y ejecutivos de la Sociedad, y las actas de las Sesiones de Directorio celebradas durante el mismo período. El mecanismo de inducción considera una carpeta con la información más significativa de la sociedad, detallando sus estados financieros, últimos contratos, y los informes de gestión de aquellas empresas donde se mantienen inversiones significativas. Además considera reuniones o comunicaciones con gerente(s) general(es) de asociadas de la empresa de modo que el nuevo director pueda lograr una visión global de los respectivos negocios en que esté participando la sociedad. Sin embargo, se ha respondido negativamente a la práctica antes referida, debido a que Invernova S.A. no cuenta con políticas y reportes específicos en materia de sostenibilidad. Ello debido a que al ser la Sociedad un holding no operativo, cuyo principal activo es su participación accionaria en las sociedades Inmobiliaria e Inversiones Lampa SA y de Inversiones Lampa II S.A. se ha estimado que no resulta necesario para el mejor interés social contar con dichas políticas, toda vez que su diseño e implementación pudieren tener costos significativos, frente a alcance limitado de sus beneficios.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado precedentemente, la Sociedad es un Holding no operativo, cuenta con una estructura de personal reducida, compuesta por un Gerente General contratado ninguno contratado directamente por la Sociedad y servicios profesionales recibidos de una de las empresas del Holding. Por lo mismo, se ha considerado que no es, en la actualidad, necesario para el mejor interés social definir grupos de interés relevantes que puedan ser objeto de inducción a los nuevos Directores.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los principales elementos que componen la visión, objetivos estratégicos, principios y valores de la Sociedad se transmiten a los nuevos Directores como parte del proceso de inducción referido en el literal i. precedente, mediante la entrega del Código de Conducta Ética (“Código de Ética”). El referido Código abarca los principios de no discriminación y respeto, el cual es aplicable a todo el personal de la misma. Sin embargo, se ha respondido negativamente a la práctica antes referida, debido a que Invernova S.A. no cuenta con políticas y reportes específicos en materia de sostenibilidad y gestión de riesgos. Ello debido a que al ser la Sociedad un holding no operativo, cuyo principal activo es su participación accionaria en las sociedades Inmobiliaria e Inversiones Lampa SA y de Inversiones Lampa II S.A., se ha estimado que no resulta necesario para el mejor interés social contar con dichas políticas, toda vez que su diseño e implementación pudieren tener costos significativos, frente a alcance limitado de sus beneficios.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Durante el proceso de inducción referido en el literal i. precedente, el Presidente de la Sociedad junto con el Gerente General y los abogados de la misma se reúnen con el nuevo Director para informarle sobre el marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al Directorio y sus ejecutivos principales. Adicionalmente, se le hace entrega de todos los documentos relacionados con lo anterior.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente y el Gerente General se reúnen con el nuevo Director para informarle sobre los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del Directorio. Adicionalmente, se hace entrega del Código de Conducta, del Código de Ética, y del Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado (“Manual de Manejo de Información”).
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Como parte del proceso de inducción detallado en el literal (i) precedente, a cada nuevo Director se le hace entrega de las actas de las Sesiones de Directorio celebradas durante los últimos 2 años anteriores a la fecha de su ingreso, en las que constan los acuerdos adoptados por dicho órgano durante el referido período. Adicionalmente y en los casos que resulte procedente, se pone a disposición del nuevo Director toda la documentación a que ha tenido acceso el Directorio durante los últimos 2 años, junto con los manuales de la Sociedad.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dentro del marco del proceso de inducción, señalado en el literal (i) precedente, se contempla una reunión con el Gerente General , mediante la cual se pasa revista de los estados financieros trimestrales y anuales de la Sociedad, de manera detallada junto con sus respectivas notas explicativas y criterios contables aplicados. Adicionalmente, se contempla una revisión de la información operativa y financiera de las sociedades coligadas, bajo los mismos criterios que los señalados precedentemente.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El proceso de inducción referido precedentemente contempla la entrega del Código de Conducta mediante el cual contiene lo que, a criterio del Directorio constituye un Conflicto de Interés y cómo debe ser revelado y tratado.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

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    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado que, atendido el volumen y naturaleza de los negocios sociales, sea consistente con el interés social diseñar e implementar una política de capacitaciones permanentes para los directores. No obstante, se deja constancia que el Directorio tiene la facultad de efectuar y requerir las capacitaciones que resulten necesarias según se determine caso a caso por el mismo o por algunos directores, según corresponda, de acuerdo al interés social.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Por lo expresado en la respuesta a la práctica i. anterior, la Sociedad no cuenta con un procedimiento al efecto. Sin perjuicio de ello, la Gerencia General y/o cualquiera de los Directores, pueden solicitar las asesorías que resulten necesarias en materia de gobierno corporativo, a fin de proponer capacitaciones específicas al Directorio, en forma periódica, según resulte conveniente al interés social.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento formal al efecto. En todo caso, si bien la Sociedad no cuenta con una política explícita en lo referido a inclusión y diversidad, sus lineamientos básicos se encuentran recogidos en el Código de Ética. En relación a los reportes de sostenibilidad se ha estimado que, por las condiciones actuales de funcionamiento y por tratarse de una sociedad no operativa, no es necesario adoptar y/o contar con procedimientos que abarquen dicha materia.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según se ha señalado precedentemente, la Sociedad no cuenta con un procedimiento de capacitación permanente de sus directores. Asimismo, debido a que Invernova S.A. es un holding no operativo cuyo principal activo es su participación accionaria en las sociedades Inmobiliaria e Inversiones Lampa SA y de Inversiones Lampa II S.A., en la actualidad se ha considerado que no resulta necesario para el mejor interés social que la Sociedad cuente con políticas y reportes específicos en materia de sostenibilidad.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento de capacitación permanente de sus directores que permita dar respuesta afirmativa a esta práctica. No obstante, en caso de ser requerido por los directores, la Sociedad cuenta con la asesoría legal externa especializada para estos efectos.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento de capacitación permanente de sus directores que permita dar respuesta afirmativa a esta práctica. No obstante lo anterior, los lineamentos básicos para enfrentar un eventual conflicto de interés por parte de un funcionario y/o ejecutivo principal de la Sociedad, se encuentran contenidos en el Código Ética y en el Código de Conducta. Conforme los citados Códigos, los directores, gerentes y ejecutivos principales de Invernova S.A., deberán priorizar los intereses de la Sociedad por sobre los intereses personales y/o de terceros que pueden afectar en la toma de decisiones e identificar las situaciones que presenten un potencial conflicto entre sus intereses y los de la Compañía. Finalmente, cabe señalar que los Directores se preocupan de compartir su experiencia relativa a esta materia a fin de adecuar el Código de Ética y el Código de Conducta en lo que resulte pertinente.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento de capacitación permanente de sus directores, por lo cual tampoco ha definido una difusión anual necesaria de tal procedimiento. No obstante, el Directorio ha acordado que las materias sobre las que se hayan realizado actividades de capacitación al Directorio, serán difundidas en la Memoria Anual de la Sociedad.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

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    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad es administrada por un equipo reducido de personas, por lo que el Directorio de la misma tiene como política la contratación de asesores especialistas en todas aquellas materias en que estime necesario. No obstante, no se ha considerado necesario para el interés social conferir a cada director la facultad de veto, sino que sujetarse a las normas legales de quórum de aprobación.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cualquiera de los miembros del Directorio puede solicitar y/o plantear la contratación de asesorías específicas. No obstante lo anterior, fuera de los casos previstos por la ley, el Directorio no considera conveniente para el interés social, que un Director, por sí solo, pueda comprometer la contratación de asesorías.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las decisiones que adopte el Directorio se reflejan en el acta de la sesión respectiva, la cual quedará a disposición de los accionistas de acuerdo a lo dispuesto por el artículo 54 de la Ley de Sociedades Anónimas. No obstante, no se ha considerado necesario para el interés social su difusión por medios distintos a los antes señalados o en una junta de accionistas
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

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    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Comité de Directores y el Directorio de la Sociedad se reúnen en forma anual con los auditores externos para la revisión del plan de auditoría, entre otros. Se ha estimado que la periodicidad señalada es suficiente para efectos de la revisión del plan anual de auditoría.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio y el Gerente General se reúnen con los auditores externos para la revisión de eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna. Se ha estimado que la periodicidad señalada es suficiente para efectos de la revisión referida.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase las respuestas a los literales (i) y (ii) anteriores. Cabe señalar que, en el caso de deficiencias graves e irregularidades que se pudieran detectar, el Directorio se reunirá en forma urgente en sesión extraordinaria para tratar estos temas y, en caso que la Ley aplicable lo exija, comunicarlos a los organismos fiscalizadores competentes.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio y los principales ejecutivos se reúnen anualmente con la empresa de auditoría externa quienes exponen respecto del resultado del programa anual de auditoría realizado. Se ha estimado que la periodicidad anual señalada es suficiente para efectos de la revisión de los resultados del programa anual de auditoría.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase la respuesta al literal (i) anterior. La administración, en cada ocasión que contrata empresas de auditoría externa, tiene la instrucción de velar que no se incurra en conflictos de interés de aquellos referidos en el artículo 242 de la Ley de Mercado de Valores. No obstante, no se considera que la realización de reuniones trimestrales para tales efectos, sea necesario para el mejor interés social.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

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    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dado que en la empresa trabaja un equipo reducido de personas y siendo esta una sociedad holding no operativa cuya inversión está circunscrita principalmente en las sociedades Inmobiliaria e Inversiones Lampa S.A. y de Inversiones Lampa II S.A., no se ha considerado necesaria la existencia de una unidad especial cuyo objetivo principal sea el señalado en la práctica. En todo caso, y con el objeto de reducir y controlar los riesgos financieros a los cuales pueda estar afecta la Sociedad, ésta última tiene como política que para todas las transacciones de dinero sean firmados por dos personas pudiendo ser los directores autorizados, el Gerente General más uno de los directores.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según se ha señalado, al ser la Sociedad un holding no operativo, cuyo principal activo es su participación accionaria en las sociedades Inmobiliaria e Inversiones Lampa S.A. y de Inversiones Lampa II S.A., se ha estimado que no resulta necesario para el mejor interés social contar con una matriz de riesgos específica. Sin embargo, la Compañía encarga a la empresa de auditora externa la realización de revisiones anuales en la que determina si existen riesgos en la administración y los comunica al Presidente y a los Directores.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase la respuesta al literal ii. anterior. Adicionalmente, cabe señalar que la administración de la Sociedad tiene la función de gestionar y controlar adecuadamente los riesgos.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado precedentemente, dada la estructura, operación y funcionamiento de la Sociedad, se ha estimado que no es necesario contar con planes de contingencia especiales, diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, como la continuidad del Directorio en situaciones de crisis. Sin perjuicio de ello, el Directorio y la administración superior se mantienen permanentemente contactados para enfrentar adecuadamente cualquier situación de crisis, según lo requiera la naturaleza del evento respectivo.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

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    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe una unidad especial de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar el plan programa anual o plan de auditoría. Dada la estructura y operación de la Sociedad, se ha considerado que la creación de una unidad de auditoría interna para tales efectos, no constituye una mejora significativa en la administración de los riesgos relevantes para la Sociedad. No obstante, La administración de la Sociedad tiene la función de gestionar y controlar adecuadamente tales riesgos, lo que periódicamente es reportado al Directorio.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según se ha señalado precedentemente, la Sociedad no cuenta con una unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente. Para estos efectos, la administración y el Directorio son los responsables de comunicar a los organismos competentes cualquier deficiencia grave que sea detectada, cuando ello sea obligatorio en conformidad a la Ley.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado precedentemente, la Sociedad no cuenta con una unidad de contraloría interna u oficial de cumplimiento. Dado lo anterior, las eventuales recomendaciones y mejoras que sean procedentes para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes de la Sociedad, son realizadas por parte de los auditores externos o por parte de los abogados de la Sociedad, además de la administración, las que son expuestas al Directorio.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un Modelo de Prevención de Delitos conforme la Ley 20.393. Según se ha señalado precedentemente, debido al reducido número de personas que trabajan en la misma y al ser una sociedad holding no operativo, se ha estimado que los costos asociados a la inversión necesaria para la implementación de dicho modelo, no se justifica en relación a los beneficios que podría reportar para la Sociedad.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

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    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Invernova S.A. es una sociedad holding, no operativa que cuenta con un reducido número de personal y ejecutivos, por lo que no se ha considerado necesario, para el mejor interés social, la creación de una unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o función equivalente. No obstante ello, la Sociedad cuenta con un Código de Ética aplicable a todos sus empleados. En el referido Código se incluyen los lineamientos básicos dentro de los cuales se encuentra el principio de No Discriminación y Respeto, promoviendo de esta forma la diversidad e inclusión social dentro de la empresa
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado, Invernova S.A. es una sociedad holding, no operativa, por lo que no se ha considerado necesario, para el mejor interés social, la creación de una unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o función equivalente, mediante la cual se puedan detectar las barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieran estar inhibiendo la natural diversidad que se había dado de no existir esas barreras. No obstante lo anterior, la Sociedad cuenta con un Código de Ética, mediante el cual se promueve la diversidad e inclusión social dentro de la empresa.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado en los literales i. y ii. anteriores, Invernova S.A., es una sociedad holding, no operativa, por lo que no se justifica, para el mejor interés social, incurrir en los altos costos y gastos que involucra la preparación de reportes de sostenibilidad.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado en los literales i. y ii. anteriores, Invernova S.A. es una sociedad holding, no operativa. Conforme a ello, no resulta necesario que el Directorio asuma una política como la señalada en la práctica en cuestión. No obstante, el gerente general se coordina para evaluar eventuales visitas periódicas a las instalaciones y dependencias de las empresas operativas donde están las inversiones, sin una periodicidad definida.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado en los literales i. y ii. anteriores, Invernova S.A. es una sociedad holding, no operativa. Conforme a ello, no resulta necesario que el Directorio asuma una política como la señalada en la práctica en cuestión. No obstante, el gerente general se coordina con los directorios de las sociedades asociadas para evaluar eventuales visitas periódicas a las instalaciones y dependencias de las empresas operativas donde están las inversiones, sin una periodicidad definida. Adicionalmente, dentro del Directorio hay miembros que ejercen el cargo de directores de las sociedades asociadas. El Gerente General, tiene la función de informar al Directorio de la Sociedad dichas materias.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Invernova S.A. es una sociedad holding, no operativa, que no cuenta con instalaciones ni dependencias. Conforme a ello, no resulta necesario que el Directorio asuma una política como la señalada en la práctica en cuestión. No obstante, el análisis de tales materias respecto de las sociedades asociadas queda encargado a Gerente General que ejerce el cargo de director en las sociedades asociadas, quien tiene la función de informar al Directorio de la Sociedad dichas materias.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    Invernova S.A. es una sociedad holding, no operativa. Debido a lo anterior, no se ha establecido una política específica en relación a la presencia del gerente general en las reuniones que puedan tener los Directores de la Sociedad con el personal de la misma.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten realizar con la mayor eficiencia sus funciones, sin contar hasta ahora con un procedimiento formal en particular como el referido, que pueda ir en beneficio del mejor interés social para estos efectos.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten realizar con la mayor eficiencia sus funciones, sin contar hasta ahora con un procedimiento formal en particular como el referido, que pueda ir en beneficio del mejor interés social para estos efectos.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten detectar y reducir barreras organizacionales, según lo que sea pertinente, sin contar hasta ahora con un procedimiento formal en particular como el referido que pueda ir en beneficio del mejor interés social, para estos efectos. Asimismo, cabe señalar que en el Código de Ética de la Sociedad se contiene los lineamientos básicos aplicables en esta materia a todo el personal de la misma.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cada Director de la Sociedad destina al ejercicio de su cargo, el tiempo que estime necesario de acuerdo a sus funciones y trabajo. Para estos efectos, el tiempo destinado por cada miembro del Directorio no se circunscribe a límites mínimos o máximos. Cada Director es responsable de establecer y/o determinar el tiempo que sea requerido para poder cumplir con sus obligaciones y debida diligencia, conforme lo establecido en la Ley y normativa aplicable.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según se ha señalado precedentemente, la Sociedad es un holding no operativo y cuenta con un reducido número de personas, con una estructura de administración simple. Conforme lo anterior, se ha estimado que un procedimiento formal para regular el cambio de la forma de organización y forma de funcionamiento del Directorio ante situaciones de contingencia o crisis, no resulta conveniente en beneficio del mejor interés social.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento establecido para detectar e implementar eventuales mejoras en el funcionamiento del mismo, toda vez que los miembros del Directorio mantienen una preocupación constante y permanente para introducir las mejoras que estimen necesarias al efecto, en base a su propia experiencia y conocimientos en materia de gobiernos corporativos. No obstante lo anterior, el Directorio puede contar con la asesoría de un experto ajeno en la materia y ocasión que estime pertinente.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable, considerando las respuestas anteriores.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio ha instruido a la administración para mantener permanentemente a disposición de sus miembros, la totalidad de la información que haya tenido a la vista y que sirva de fundamento para la toma de decisiones o análisis del negocio de la Sociedad, los cuales se encuentran archivados en forma ordenada y completa en las oficinas de la Sociedad. Dicha información puede ser requerida directamente por cualquier miembro del Directorio a la administración, quien deberá proporcionársela oportunamente. Conforme lo anterior y debido a los altos costos que involucra la creación de un sistema que permita acceder de manera segura, remota y permanente a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión del directorio de los últimos 3 años, la Sociedad ha estimado prescindir de un sistema con las características señaladas para estos efectos. El actual sistema permite cumplir los mismos objetivos, sin los altos costos que involucra la implementación de un sistema remoto.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un sistema de información en operación que permita el acceso directo por parte de cada Director de manera segura, remota y sin perjuicio de las obligaciones legales respecto al plazo de envío y contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma. No obstante lo anterior, la información necesaria para la sesión es remitida a los Directores con cuatro días de anticipación por los medios que estos requieran. Adicionalmente, los Directores pueden solicitar con anticipación a la respectiva sesión, cualquier otro antecedente para complementar lo anterior. El actual sistema permite cumplir los mismos objetivos, sin los altos costos que involucra la implementación de un sistema remoto
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Ver respuesta literal ii. anterior.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Debido al reducido tamaño de la organización y estructura de la Sociedad, se ha considerado ineficiente la implementación de un sistema de denuncia. Para estos efectos, las denuncias pueden hacerse en forma directa tanto al Gerente General, al Presidente y/o a cualquier miembro del Directorio. Cada Director puede pedir información respecto de las denuncias que se han realizado. El sistema referido, permite cumplir los mismos objetivos, sin los altos costos que involucra un la implementación de un sistema remoto.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según las respuestas anteriores, la Sociedad no cuenta con un sistema de información remoto, dado los altos costos que involucra su implementación.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Ver respuesta literal v. anterior.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento y las necesidades que éste presenta, con la finalidad de introducir aquellas mejoras que le permitan funcionar de la forma más adecuada, sin contar hasta ahora con un procedimiento formal en particular como el referido. Asimismo, la Sociedad cumple con la normativa aplicable respecto la información que debe ser puesta a disposición de los accionistas, esto es lo establecido en el art. 73 del Reglamento de la Ley de Sociedades Anónimas, la NCG N°30 (Sección II. I. 3.4. letra d) y art. 59 de la Ley de Sociedades Anónimas.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración al interés social, no se ha estimado necesario por parte del Directorio establecer una política explícita en la materia.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cada vez que sea necesaria la elección de un nuevo Directorio, y con el objetivo que los accionistas puedan tomar sus decisiones en forma informada, el Gerente General de la Sociedad, deberá solicitar a los candidatos a Directores de que tenga conocimiento, un documento que contenga su experiencia y perfil profesional, en base a una ficha única preparada por la administración de la Sociedad. La información que sea voluntariamente provista por los candidatos a Directores, se pondrá a disposición de los accionistas en las oficinas de la Sociedad, al día siguiente de haber sido recibida.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dentro de la ficha única preparada por la administración de la Sociedad referida en el literal iii. anterior, se incluye un cuestionario relativo a las relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la Sociedad si existiere, sus principales competidores y proveedores, el cual debe ser contestado por cada candidato. Dicha información es puesta a disposición de los accionistas en la misma forma que la indicada para el caso de la respuesta del literal iii. anterior
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    i. Dada la estructura accionaria de la Sociedad y los altos costos de implementación de un mecanismo que permita accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, no se ha considerado necesario en beneficio del mejor interés social la implementación de un sistema que permita a los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado necesario contar con este mecanismo, dada la estructura accionaria de la Sociedad y los costos de implementación de los mecanismos como el referido involucran.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado necesario contar con este mecanismo, dada la estructura accionaria de la Sociedad y los altos costos de implementación de los mecanismos como el referido involucran.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado necesario contar con este mecanismo, dada la estructura accionaria de la Sociedad y los costos que mecanismos como el referido involucran.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Como se ha señalado anteriormente, Invernova S.A. no cuenta con políticas y reportes específicos en materia de sostenibilidad y responsabilidad social. Ello debido a que al ser la Sociedad un holding no operativo, cuyo principal activo es su participación accionaria en las sociedades Inmobiliaria e Inversiones Lampa S.A. y de Inversiones Lampa II S.A., se ha estimado que no resulta necesario para el mejor interés social contar con dichas políticas, toda vez que su diseño e implementación pudieren tener costos significativos, frente a alcance limitado de sus beneficios.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Como se ha señalado anteriormente, Invernova S.A. no ha identificado grupos de interés relevantes para el desarrollo de su giro. Ello debido a que la Sociedad es un holding no operativo, que cuenta con un reducido número de personal.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Conforme se ha señalado precedentemente, la Sociedad no ha adoptado políticas en materia de sostenibilidad. No obstante ello, cabe señalar que la Sociedad divulga la información relevante respecto de las principales fuentes de riesgo en su Memoria Anual.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Como se ha señalado anteriormente, Invernova S.A. no cuenta con políticas y reportes específicos en materia de sostenibilidad y responsabilidad social, por lo cual no se pueden obtener indicadores respecto a las materias referidas.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Como se ha señalado anteriormente, Invernova S.A. no cuenta con políticas y reportes específicos en materia de sostenibilidad y responsabilidad social, por lo cual no se pueden obtener metas e indicadores respecto a las materias referidas.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Conforme la estructura y funcionamiento de la Sociedad al cual se ha hecho referencia precedentemente, se ha considerado que, en el estado actual de sus negocios, la adopción de los estándares señalados no se ajusta al interés social debido a los altos costos que involucra la implementación de los modelos referidos.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Invernova S.A. es una sociedad holding, no operativa, que no cuenta con instalaciones ni dependencias. Conforme a ello, la Sociedad no cuenta con una unidad específica encargada de las relaciones con los accionistas y medios de prensa a través de la cual se permita aclarar dudas de la Sociedad en las materias referidas en este literal. No obstante ello, el Presidente del Directorio es el encargado de las comunicaciones, debiendo responder a las inquietudes que razonablemente manifiesten los accionistas e inversionistas nacionales o extranjeros respecto de la situación, marcha y negocios públicamente conocidos de la entidad, indicándoles además dónde pueden obtener la información que por ley debe ser provista a los accionistas y al público en general, sin perjuicio de la facultad que tiene para requerir al gerente general su colaboración en esta función o bien delegar en él acciones específicas que se requieran para el cumplimiento de lo anterior.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no transarse sus acciones en mercados externos, la Sociedad no ha considerado necesario para el interés social requerir en la actualidad el dominio del idioma inglés a las personas que desempeñan dichas funciones. Lo anterior sin perjuicio que el Presidente del Directorio o las personas en que se deleguen dichas funciones, hablen dicho idioma.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase la respuesta del literal i. anterior.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad cuenta con el Manual de Manejo de Información, el que se refiere a las gestiones, oportunidad y controles que la Sociedad debe cumplir en los procesos de elaboración y difusión de la información que se entrega al mercado, para que ésta sea entregada oportunamente y con un contenido de fácil comprensión para el público. No obstante lo anterior, la Sociedad no cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo mediante el cual se permita detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración, oportunidad y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase respuesta en el numeral i. anterior.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado necesario para el mejor interés social establecer un procedimiento formal para contar con la asesoría de un experto ajeno a la Sociedad en esta materia y/o en cualquier otra. No obstante lo anterior, el Directorio, en caso de ser necesario puede contar con la asesoría de un tercero experto que lo asesore para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado en los literales i. y ii. anteriores, la Sociedad no cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo mediante el cual se permita detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración, oportunidad y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado, que sea realizado sobre una base anual.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con una página Web, los medios de comunicación que cuenta la sociedad son la información disponible en el Depósito Central de Valores o nuestros teléfonos centrales en caso de duda o inquietud de alguno de nuestros accionistas.
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según se ha indicado precedentemente, Invernova S.A. es un holding no operativo, cuyas operaciones financieras son simples. Conforme a ello, la política de gestión de riesgos de la Sociedad dice relación con su estructura de poderes, de manera de controlar y acotar de manera efectiva los riesgos asociados a las operaciones de dinero que maneja la Sociedad.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Debido al reducido número de personas que trabajan en la Sociedad, ya los costos asociados a la creación de una unidad de Gestión de Riesgos, se ha estimado en virtud del mejor interés social, prescindir de una unidad especializada para estos efectos. Cabe señalar que el Gerente General de la Sociedad es el encargado de dichas funciones.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Debido al reducido número de personas que trabajan en la Sociedad, ya los costos asociados a la creación de una unidad de auditoría interna o equivalente, se ha estimado en virtud del mejor interés social, prescindir de una unidad especializada para estos efectos. Cabe señalar que el Gerente General de la Sociedad es el encargado de dichas funciones.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía es una sociedad holding no operativa, que no tiene empleados, y cuya inversión se circunscribe a su participación en dos empresas de inversiones. Atendido lo anterior, no se ha considerado que sea necesario para el mejor interés social la creación de una unidad de Gestión de Riesgos que lleve adelante las funciones indicadas en la práctica de que se trata.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Ver respuesta literal ii. anterior.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Conforme se ha señalado precedentemente, en virtud de las características de operación y estructurales de la Sociedad no ha considerado que, en el estado actual de sus negocios, adoptar los estándares señalados se ajuste al interés social, debido a los altos costos de su implementación.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según se ha señalado, la Sociedad cuenta con un Código de Ética que considera los lineamientos básicos y principios fundamentales en esta materia: el cumplimiento de la normativa y comportamiento ético; deber de lealtad; ambiente laboral y seguridad en el trabajo; uso de los bienes de la Compañía; confidencialidad; exactitud de la información; conflictos de interés; y otros. Asimismo, la Sociedad cuenta con el Código de Conducta que establece los lineamientos básicos y normativa aplicable a los directores para efectos de las buenas prácticas de Gobiernos Corporativos. Ambos códigos son revisados anualmente por la administración de la Sociedad.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características de la Sociedad, ésta no cuenta con procedimientos formales establecidos para la gestión y control de riesgos. Aun así, la información y capacitación del personal, respecto de las políticas y procedimientos que existen actualmente conforme se ha señalado en las respuestas anteriores, son periódicamente revisados y comunicados por parte de la administración, debido a que en la misma trabaja un reducido grupo de personas y el personal tiene contacto directo y constante con la administración superior de la Compañía y los miembros del Directorio.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe una revisión y actualización anual, según lo indicado en la respuesta contenida en el literal i. anterior.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al tratarse la Compañía de un holding no operativo con una inversión acotada a su participación dos empresas de Inversiones., el diseño e implementación de un sistema de denuncias por parte del personal, aparece como innecesario, habida consideración del reducido número de personal de la Sociedad.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplica en consideración a la respuesta del literal anterior.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplica en consideración a la respuesta del literal anterior.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplica en consideración a la respuesta del literal anterior..
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Según lo señalado precedentemente, Invernova S.A., es una sociedad holding, no operativa que cuenta con un reducido número de personal. Por ello, no se ha considerado necesario para el mejor interés social, la implementación de un procedimiento formal para estos efectos. No obstante lo anterior, cabe señalar que la Sociedad cuenta con un Código de Ética aplicable a todos los empleados y funcionarios de la misma. En el referido Código se incluyen los lineamientos básicos dentro de los cuales se encuentra el principio de No Discriminación y Respeto, promoviendo de esta forma la diversidad e inclusión social dentro de la empresa.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con un procedimiento formal establecido para estos efectos. No obstante lo anterior, según lo que se ha señalado precedentemente, la Sociedad cuenta con un Código de Ética, el cual contiene los Principios Fundamentales en virtud de los cuales tienen que actuar y la visión que deben tener sus empleados y ejecutivos principales.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Véase respuesta del literal anterior. Adicionalmente, cabe señalar que la Sociedad cuenta con una estructura gerencial básica en la cual no aplica el proceso descrito.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En la práctica es el Presidente de la Sociedad quien reemplaza al Gerente General en el caso señalado, como también aquellos directores con atribuciones para realizarlo. Para ello el Gerente General debe mantener constantemente informado al Presidente respecto de todas las materias que se están realizando. A su vez es el Gerente General tiene toda la información respecto a la información financiera y operacional de la Sociedad.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable, en atención a lo señalado en el literal i. anterior.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado que, atendido el volumen y naturaleza de los negocios sociales, sea consistente con el interés social diseñar e implementar un procedimiento formal para la revisión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos. Los ejecutivos de la Sociedad no se encuentran contratados directamente por Invernova S.A., si no que el tiempo destinado a sus funciones es prorrateado o cobrado desde las empresas relacionadas en que están contratados.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa de modo constante su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten realizar con la mayor eficiencia sus funciones, sin contar hasta ahora con un procedimiento de evaluación encomendado a terceros ajenos a la Sociedad para estos efectos.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad informa a través de su Memoria Anual las remuneraciones de los ejecutivos principales de la Compañía en conformidad con los términos legales y reglamentarios aplicables.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad tiene una estructura gerencial básica donde no aplica lo señalado.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio evalúa su funcionamiento e introduce aquellas mejoras que le permiten realizar con la mayor eficiencia sus funciones, sin contar hasta ahora con un procedimiento de evaluación encomendado a terceros ajenos a la Sociedad, cuyo costo de implementación resultaría excesivo para el mejor interés social.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable en consideración a la respuesta al literal (i) anterior.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable en consideración a la respuesta al literal (i) anterior.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No aplicable en consideración a la respuesta al literal (i) anterior.